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澳洲ASIC暂停一家金融公司牌照

2018-09-04 08:55

  【市商网2017年5月2日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称,暂停金融公司Australia Wealth Capital Group澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2017年10月3日,因为该公司没有遵守AFS相关义务。 ...

  【市商网2017年5月2日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称,暂停金融公司Australia Wealth Capital Group澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2017年10月3日,因为该公司没有遵守AFS相关义务。

  ASIC在公告中表示,Australia Wealth Capital Group未能坚持遵守其牌照提出的合规措施和相关法律规定,未在规定时间内提交财务报告。

  ASIC还称,该公司未能维持其在AFS授权下提供金融服务的能力,并且未在规定时间内通知ASIC其违规行为。

  ASIC负责人John Price表示:“我们多次强调,在澳洲的持牌公司需要向ASIC提交财务报表和审计报告,以证明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司,ASIC 将加大惩治力度,严惩不贷。”

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